傳統(tǒng)的證券持有模式是直接持有,但是隨著金融市場(chǎng)的國(guó)際化和證券交易量的增大,以及計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展,證券持有模式發(fā)生了根本的變革,這樣的背景迅速催生了證券間接持有模式。間接持有模式在提高證券交易的效率、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力和更好的防范和化解金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì);與此同時(shí)它對(duì)法律環(huán)境的要求也是相當(dāng)嚴(yán)格的,否則給金融市場(chǎng)帶來的沖擊和破壞會(huì)更嚴(yán)重。對(duì)于證券市場(chǎng)來說風(fēng)險(xiǎn)控制是永恒不變的話題,間接持有也不能例外,而且其風(fēng)險(xiǎn)又具有相當(dāng)?shù)奶厥庑浴榱藢?shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制,各國(guó)國(guó)內(nèi)立法和國(guó)際立法都做出了相當(dāng)?shù)膰L試,繼美國(guó)、德國(guó)和比利時(shí)為代表的國(guó)內(nèi)立法對(duì)間接持有的規(guī)制,海牙國(guó)際私法協(xié)通過的《關(guān)于證券間接持有沖突法的海牙公約》之后,當(dāng)前最引人關(guān)注的就是《中介持有證券實(shí)體法公約》的進(jìn)程。《中介持有證券實(shí)體法公約》簽署在即,在這樣的背景下研究當(dāng)前我國(guó)的間接持有模式的意義尤為重大。該公約的加入有助于完善我國(guó)間接持有的法制環(huán)境、加速與國(guó)際金融市場(chǎng)接軌,與此同時(shí)我們要做的就是應(yīng)當(dāng)對(duì)該公約從立法的目的到條款的深層次的內(nèi)涵進(jìn)行研究,實(shí)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)法與公約條款的銜接。關(guān)于我國(guó)的證券持有模式筆者認(rèn)為,我國(guó)目前證券市場(chǎng)的發(fā)展最恰...

【文章頁數(shù)】：45 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
序言
第一章 證券間接持有模式及其特殊風(fēng)險(xiǎn)剖析
    第一節(jié) 證券間接持有模式
        一、從直接持有到間接持有
        二、間接持有模式典型示例
    第二節(jié) 間接持有的特殊風(fēng)險(xiǎn)分析
        一、間接持有下證券權(quán)益的特殊性所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
        二、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
第二章 證券間接持有的風(fēng)險(xiǎn)控制
    第一節(jié) 各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)證券間接持有的風(fēng)險(xiǎn)控制
        一、兩大法系關(guān)于證券權(quán)益的理論發(fā)展和立法安排
        二、國(guó)內(nèi)法對(duì)間接持有的風(fēng)險(xiǎn)控制
    第二節(jié) 《中介持有證券實(shí)體法公約(草案)》(DOC94)對(duì)間接持有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
        一、《中介持有證券實(shí)體法公約(草案)》概況
        二、證券權(quán)益的相關(guān)規(guī)定
        三、中介持有證券體系的完整性
第三章 《中介持有證券實(shí)體法公約》下我國(guó)的間接持有制度的完善
    第一節(jié) 我國(guó)間接持有模式的發(fā)展現(xiàn)狀
        一、我國(guó)證券間接持有模式的定位
        二、我國(guó)證券市場(chǎng)中間接持有的實(shí)踐
    第二節(jié) 加入《中介持有證券實(shí)體法公約》對(duì)我國(guó)間接持有制度完善的借鑒
        一、我國(guó)間接持有模式的法律制度現(xiàn)狀
        二、《中介持有證券實(shí)體法公約》下完善我國(guó)間接持有制度的幾點(diǎn)建議
結(jié)論
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3998554