隨著國民財富的積累,家族信托作為一種既能實現財富增值與保全,又能實現家族治理與精神傳承的方式被越來越多的財富擁有者所關注和青睞。作為境外“富不過三代”問題的有效解決機制,家族信托傳入我國的近些年卻始終未能有突破性發展,信托財產所有權的歸屬、信托登記、信托稅收等制度問題已引起國內許多學者與實務界人士的關注與討論;然從家族信托關系內部分析,受托人從事信托管理活動權利受限,未能推動家族信托應有價值的實現,乃是造成家族信托制度魅力大減的重要原因。處于家族信托核心地位的受托人,對家族信托財產和事務的運作及管理關乎家族信托目的的實現。瞬息萬變的市場、錯綜復雜的事務都對受托人提出了更高的要求。信托,信而托之。然沒有信任的基石,沒有充分的權利和規范的行使機制,受托人如何得以積極有效的管理?本文以家族信托受托人權利為研究對象,通過對我國家族信托受托人權利行使現狀的介紹,指出受托人的權利行使受限阻礙了家族信托在我國的發展,接著通過對受托人主體及受托人權利的理論分析,以及兩大法系家族信托受托人權利的比較和借鑒,最后從立法價值取向、權義制度設計與制衡機制安排、司法實務等角度提出針對性完善建議,以期構建家族信托受托人權利體系,推動家族信托制度的發展。全文分為四個部分:第一部分,我國家族信托受托人權利行使現狀及問題。該部分第一節,通過介紹我國的兩個家族信托實例,指出我國的家族信托功能還主要停留在理財方面,家族信托也僅是作為“通道”存在,與家族信托真正價值和作用的發揮相距甚遠;第二節分析指出前述現象所反映的問題是我國家族信托受托人的權利受限、對家族信托財產的管理職能無法得到充分發揮。第二部分,我國家族信托受托人主體及其權利分析。該部分通過分別對家族信托中受托人主體和受托人權利的基礎理論介紹,分析了當前我國家族信托受托人權利相關的制度與實務之間的不適,為制度的完善建議作理論鋪墊。第一節關于家族信托受托人主體,首先介紹家族信托受托人資格,根據《信托法》并結合實務對家族信托受托人應具備的資格進行分析,同時提出將非法人組織納入信托受托人范圍對于家族信托管理的現實意義;接著介紹了家族信托受托人中比較重要的一個類別存在——共同受托人的作用;再通過家族信托受托人與委托關系中代理人兩者間的比較,進一步指出家族信托受托人權利對于家族信托目的的實現和推動家族信托發展的意義。該部分第二節關于受托人權利,首先討論了家族信托受托人的權利屬性,進一步明確本文的研究點是受托人作為家族財信托管理者所享有的職能性權利;其次介紹了家族信托受托人的權利來源,通過權利來源的界定可規范受托人權利,判斷其權利行使的正當性;再次闡述受托人權利與義務的辯證關系,指出家族信托受托人享有的權利也是義務,重視權利的同時亦應對權利行使作相應的規范;最后介紹了受托人的3項主要權利,并就該等權利規定對于實務的影響作出分析,以助于下文完善意見的設計。第三部分,兩大法系家族信托受托人權利比較與借鑒。該部分第一節介紹英美法系和大陸法系分別就受托人權利所采用的不同立法途徑,通過對不同法系主要國家及地區的立法比較,提出借鑒英美法系信托立法就受托人權利進行具體化規定的方式,以保障家族信托受托人更好地管理信托事務、實現家族信托目的;第二節介紹并比較兩大法系國家及地區的信托立法中對于主要的受托人權利的不同制度設計與安排,通過分析指出借鑒國外立法規定給予我國受托人合理的權利空間的必要性。第四部分,構建家族信托受托人權利體系的設想。該部分針對我國家族信托制度實施過程中受托人權利存在的問題并借鑒國外就家族信托受托人權利的立法與操作分五節分別從不同角度但又整體可成體系化地提出了相應的解決和完善建議:第一,調整立法價值取向;第二,明確并適度擴張受托人的相關法定權利、適度弱化委托人權利以實現受托人法律地位的重塑并矯正失衡的權義配置;第三,通過設置信托監察人、明確受托人責任、設置共同受托人及區分責任承擔等方式增加受托人權利制衡機制以促使受托人站在信托的核心位置上為實現信托目的積極并且規范地履行其職責;第四,建議最高人民法院出臺《信托法》司法解釋、形成典型判例指導以彌補《信托法》目前較弱的適用性,規范家族信托受托人業務操作并增加權利行使的可預期性;第五,建議豐富家族信托受托人主體形式、加強受托人內部風險控制和行業協會的自律規范為家族信托業務的發展和繁榮提供有力支持。同時,考慮到權利體系的構建并不能一蹴而就,筆者根據前述方案落實的難易程度區分短期、中期和長期目標進行劃分以期逐個得以實現。如此,構建成一個相對健全和完整的受托人權利運作體系,保障和規范受托人的權利行使,推動我國家族信托的良好發展。
【學位單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：D922.282
【文章目錄】：
摘要
abstract
導言
    一、問題的提出
    二、研究價值及意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結構
    六、論文主要創新及不足
第一章 我國家族信托受托人權利行使現狀及問題
    第一節 我國家族信托受托人權利行使現狀
    第二節 我國家族信托受托人權利存在的問題
第二章 我國家族信托受托人主體及其權利分析
    第一節 受托人主體分析
        一、受托人的資格
        二、共同受托人
        三、受托人與委托代理人的區別
    第二節 受托人的權利分析
        一、受托人的權利屬性
        二、受托人的權利來源
        三、受托人權利與義務的辯證關系
        四、受托人的主要權利
第三章 兩大法系家族信托受托人權利比較與借鑒
    第一節 受托人權利的立法比較與借鑒
        一、英美法系的直接具體型
        二、大陸法系的間接抽象型
        三、兩大法系的不同立法路徑比較與借鑒
    第二節 受托人主要權利的比較與借鑒
        一、投資權
        二、轉委托權
        三、其他權利
第四章 構建我國家族信托受托人權利體系的設想
    第一節 調整立法價值取向
    第二節 矯正受托人與委托人之間失衡的權義配置
        一、明確并適度擴張家族信托受托人的法定權利
        二、適度弱化委托人權利
    第三節 增加受托人權利制衡機制
        一、設置信托監察人
        二、明確受托人責任
        三、設置共同受托人并區分責任承擔
    第四節 推動司法解釋與典型案例形成
        一、推動司法解釋出臺
        二、形成典型案例指導
    第五節 其他有助于家族信托受托人權利行使和規范的建議
        一、豐富受托人主體形式
        二、完善受托人內部風險控制
        三、加強受托人行業協會自律規范
結語
參考文獻
后記

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本文編號：2885325