【摘要】 行業壟斷限制了市場自由競爭,壟斷企業生產的產品或提供的服務價格居高不下,壟斷行業內部職工工資福利水平比全國平均工資水平明顯偏高,這種現象的存在進一步導致了社會分配的不公,加劇了整個社會的收入差距拉大和低收入群體的生活困難狀況,壟斷不僅阻礙了市場化改革,也降低了我國經濟的國際競爭力。為了降低壟斷,國務院相繼出臺了新舊“非公經濟36條”,鼓勵和引導民間資本參與國企改革,進入壟斷行業。隨著人們越來越注重健康、保健和生活品質的提高,對阿膠的需求也在不斷的上升,阿膠市場有著很大的市場潛力,各方資金趨之若鶩。目前,山東省東阿縣現有阿膠類產品生產企業30余家,競爭非常激烈。除了老牌龍頭企業東阿阿膠集團外,東阿縣的其他阿膠類產品生產企業經營狀況也非常好。因此,總結研究山東東阿阿膠民營中小企業突破行業壁壘,贏得市場的經驗不僅對阿膠行業而且對其他壟斷行業壁壘的突破具有借鑒意義和參考價值。論文在分析中國民營中小企業面臨的壟斷壁壘及山東東阿阿膠民營中小企業面臨的壟斷壁壘的基礎上,選擇東阿縣三個成功獲取市場份額的阿膠民營中小企業為樣本企業,比較分析三企業如何突破壟斷壁壘、找準自身市場定位、調整生產經營策略的經驗教訓,得出壟斷行業中民營中小企業的最優競爭戰略。通過研究,獲得以下結論：(1)中國民營中小企業進入壟斷行業面臨的壁壘主要為結構性進入壁壘,包括行政壁壘和策略性壟斷壁壘。破除結構性壟斷壁壘需要國家經濟政策的調整來完成,而破除策略性壟斷壁壘則可以依靠民營中小企業根據自身情況及壟斷企業的經營短板來調整生產經營戰略達成。(2)在和壟斷企業進行競爭的戰略選擇方面,民營中小企業要根據自身情況加強人力資源建設,引進掌握核心技術的人才；依據壟斷企業的市場定位進行差別化市場定位,開發客戶資源；采用比壟斷企業更為豐富多樣的營銷模式,充分發揮網絡營銷模式優勢。本文研究特色與創新之處在于：(1)研究視角新穎。本文研究民營中小企業進入壟斷行業的競爭策略,采用了具有地理性產品特色的阿膠生產企業作為研究對象,將研究范圍圈定在東阿縣內,選取三個特色分明的企業進行企業戰略選擇研究,有效規避了所選企業政策環境不同帶來的研究結果影響；(2)案例與比較分析方法相結合,增強了研究結論的普適性。在研究壟斷行業中民營中小企業的最優競爭戰略時,以三個企業為案例,深入剖析三企業突破壟斷壁壘的方法、市場定位策略和生產經營策略,通過比較分析歸納出壟斷行業中民營中小企業的最優競爭戰略。既發揮了案例分析的優點,又通過多個企業經驗教訓的比較分析,使研究結論的普遍適用性更強。

第1章緒論

 

1.1選題背景及研究意義
在2006年兩會上，全國人大代表和政協委員一針見血地指出了壟斷對社會的危害：損害公共利益?。這個結論的得出并非空穴來風，而是有大量的事實依據-首先，壟斷勢必造成缺乏競爭，如此一來壟斷企業可以自行定價、隱職成本、控制市場等等，從而給公共財產損失造成了極大的可能。過去幾年，國家審計署對一些壟斷企業進行了審計，通過審計發現了各式各樣的大量違法行為。例如，原國家電力公司因公司決策失誤造成重大損失問題，現行統計的損失或潛在的可能損失金額達78.4億元，國有資產流失更是45億元之多，這是兩個多么觸目驚心的數據。
其次，壟斷的形成和存在，進一步加劇了整個社會的收入差距拉大和收入分配的不公。廣州市社會科學院經濟研究所副研究員陳劍在其撰寫的《完善收入分配體制建設幸福廣州的對策研究》中指出，廣州市的高收入行業主要集中為：知識技術密集型、資本密集型和壟斷型。其中，壟斷型行業占絕大多數。2010年壟斷性行業職工年均工資收入約為85738元，是全市職工年均工資的1.6倍左右。而廣州職工低收入的行業主要是勞動密集型行業和市場競爭激烈的行業。研究報告認為，壟斷行業主要利潤來自于其壟斷地位。很多壟斷行業上繳利潤較少，甚至出現虧損，但是其工資薪酬水平并不低。然而這其中還不包括該類企業為員工提供的如住房、汽車、旅游等豐厚的福利待遇。這些收入分配的差距大有愈演愈烈之勢，可以說，壟斷行業的存在，對于目前我們社會的收入分配不公現象要承擔相當大的責任。

第三，壟斷導致商品價格居高不下，加劇了低收入群體的生活困難狀況。今年來，全國有數百個城市的壟斷企業打著“虧損”的旗號，或多或少地提高了水、電、煤氣等居民R常用品的價格，而沒有對該類產品提價的城市也是蠢蠢欲動，爭先恐后。這些企業的漲價的理由是價格低導致企業經營困難，入不敷出。然而，實際上，該類企業員工正在享受比其他行業高得多的工資和福利待遇。但這些商品或服務價格提高以后，受沖擊最嚴重、反應最強烈、最能夠切身感受到得，恰恰是那些農村以及城鎮低收入群體，根據恩格爾系數顯示，這部分群體的恩格爾系數普遍偏高，主要生活支出即為支撐IH常生活的食品或食品相關產品的支出，剛剛解決溫飽問題，卻因為這些產品的漲價而捉襟見肘。

 

1.2國內外研究現狀分析
1.2.1國外研究綜述
南京大學商學院的陳銳通過對近年來的自然壟斷理論進行研究，得出“古典政治經濟學對于自然壟斷的認識，是基于稀缺性自然要素的占有關系(即所有權制度），從而使得自然壟斷與自然要素分布的不平衡緊密聯系在一起”的結論。
廣東江門市五邑大學的劉冰（1998)通過對各國反壟斷相關法律進行研究，從而將各國的壟斷概念進行比較，認為各國立法對壟斷的相同認識主要是：第一，壟斷包含兩個要素，一是壟斷者在有關市場上持有壟斷權力；二是故意獲得或維持這種力量；第二，壟斷實質上造成在一定的市場范圍內限制和排斥競爭。第三，壟斷行為包括壟斷主體的個別行為和聯合行為；第四，壟斷違反自由競爭原則，并為法律所禁止。
東北財經大學的肖興志、張曼（2001)對美英日三國的自然壟斷型企業改革中存在的共性進行了研究，指出了自然壟斷型企業存在的經濟合理性，并建議采取引入競爭機制與完善產權制度并存的方式，有效發展壟斷行業中的企業。
安徽大學經濟學院的馬懷禮（2002)指出我國的部門、行業壟斷，形成于計劃經濟時期，并目-以行政壟斷、自然壟斷和市場壟斷三種態勢共存著；由于我國部門、行業壟斷形成的特殊原因，這三種壟斷常常交織在一起，通過壟斷體制、壟斷結構以及壟斷行為一起最終達成壟斷的作用；并最終給出結論：打破我國部門壟斷、行業壟斷的根本途徑是認真解決政企不分的壟斷體制；調整以自然網路為基礎的壟斷結構；制止通過各種形式的結成聯盟來控制市場的壟斷行為[13]。
慶陽財政學校的張興鎖（2003)在對壟斷行業成因及現狀分析的基礎上，提出要發展和健全市場經濟體制，必須轉換政府職能，打破行業或部門壟斷，拆除地方政府所設置的市場壁魚，建立國內統一市場并使之與國際市場密切結合起來，才能順應進一步深化經濟體制改革的需要[14]。

西安石油大學經濟管理學院的胡健、馬行天、張凡勇（2004)在綜合當前學術界關于自然壟斷的界定及成因問題討論的基礎上，歸納了國內學者關于我國自然壟斷產業的特征以及存在問題的討論，并對這些學者們關于中國自然壟斷產業改革的研究進行了述評[15]。

 

第2章中國民營中小企業進入壟斷行業的壁壟分析

 

2.1壟斷的概念及分類
(1)壟斷的概念
對于壟斷的概念相關文獻的說法不一，而且國內和國外也有一定的差別。國內對于壟斷的描述大意如此：壟斷（monopoly) —詞源于孟子“必求壟斷而登之，以左右望而網市利”。原指站在市集的高地上操縱貿易，后來泛指把持和獨占。而在資本主義經濟里，壟斷指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合,對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格進行操縱和控制。
廣東江門市五邑大學的劉冰認為：世界各國不可能有一個統一的壟斷定義；并在《壟斷概念的比較》一文中指出了其中的原因：其一，各國立法上規制的壟斷與一個國家經濟的要求，經濟政策的導向密切相關；各國經濟發展水平的炯然不同，決定了各國對壟斷有不同的認定內容。另外，一國對于壟斷的立法，也因為該國處于不同的經濟發展階段，對經濟發展方式和經濟的組成形式有不同的要求，同樣也會造成壟斷的定義不同個，也就是說，壟斷是一個不斷變化發展著的概念。
英國1973年的《公平交易法》第六、七和第八條規定了壟斷現象的定義。指出一種特定的貨物中不少于1/ 4是由同一個主體、或兩個以上（含兩個）彼此限制競爭的人供應與被供應時，也屬于壟斷行為。從該個定義可以看出，壟斷現象是否存在的評價標準是供應，而不是生產或消費。
《謝爾曼法》中構成壟斷違法必須具有壟斷權利并蓄意獲得或繼續擁有有這種權利。在壟斷權利方面,該法律未對任何特定的市場份額進行說明，其中主要的影響因素即：該權利屬于無須進行競爭就有決定價格和建立壟斷經營壁壘以阻礙其他競爭者進入市場的權力。
根據德國現行的《反對限制競爭法》第一條規定:企業或企業協會為共同的目的所訂的合同以及企業協會的決議，其目的如果是限制競爭，且影響了商品或勞務的生產或市場情況則無效。

通過該國家對于壟斷現象的一系列立法可以看出，南斯拉夫法律所認定并禁止的壟斷構成要件有：1)壟斷的目的是達到壟斷地位的結果，或者具有其他的特權地位，從而自身獲得物質收益或其他好處；2)壟斷的方式為就經營條件達成一致協議或者采取統一的行動，或利用自身優勢違反經營氛圍和職業道德、濫用自己的優勢；3)壟斷的目的和結果是限制或妨礙自由競爭。

 

2.2中國壟斷行業現狀分析
(1)中國壟斷行業的現狀
中國壟斷行業主要有一下：全國范圍內的壟斷行業；部分特定區域的社會公共事業或基建行業；行政事業單位；以及涉及國家資源能源的特殊行業。目前壟斷行業國內生產總值約占全國的百分之四十以上。
現階段各種壟斷行為的現狀主要表現有：
第一、基于政府行政背景形成行業壟斷的現象普遍。現階段中國的行政壟斷主要包含國資委全資擁有上市公司、國有獨資和央企。前面兩個的壟斷的定性無需贅述，對于央企來說，2013年21世紀經濟報道段心鑫指出"央企高薪很大程度上是壟斷的結果”，而且“部分央企的壟斷地位的形成有著濃重的行政色彩” ?。所以說中國行政壟斷的實質是國有資本對壟斷行業的控制，筆耕文化傳播，屬于對公司產權的壟斷，也即行政壟斷。即使是在已經進行股份制改革并上市的電信業，國資委也是通過全資擁有集團公司的方式間接控制該公司的大部分股權，在這些公司的管理、營銷工作方面，中國政府也是給予了大力的支持。比如國務院國有資產監督管理委員會網站上可以直接鏈接到三大電信運營商（中國電信、中國聯通、中國移動）的主頁。
第二、由于自然資源優勢或技術優勢形成的行業壟斷現象較多。中國諱度跨越較大，擁有56個民族，各民族地區又有獨特的自然資源和文化傳統，從而形成了自然壟斷的基礎，如東阿阿膠通過有利的水資源優勢對阿膠行業構成了自然壟斷。而且企業的經濟壟斷和聯盟壟斷和國家的政策法規并無太大關聯，往往是由于壟斷企業具有較高的技術水平，或者獲得了某種知識專利而形成。甜段時間，國家對茅臺和五糧液的聯盟壟斷進行了處罰，雖然處罰的標準和處罰金額并不是十分明朗，但是從近一時期來兩家酒廠在白酒的生產經營過程中定價的隨意性，以及價格上漲過快可以由一斑窺見聯盟壟斷的全貌。這種兩個或兩個企業通過訂立協議或者行動統一的方式，對市場上的某一產品進行聯合定價，達到控制產品價格、控制市場的目的的聯盟壟斷方式越來越多的被有較大經濟實力的龍頭企業利用。

第三、壟斷行業存在較多不正常現象。在商業化經營環境方面，存在價格扭曲的問題。壟斷行業形成以來，在政府壟斷管理經營的體制機制下，一些服務行業的服務行為被當作公益性產品來經營，而經營價格偏低，甚至低于運營成本，比如各大城市的公共運輸業中的公交車運營；與此同時，另一些壟斷行業又將公司員工的高福利等等計算到成本之中，導致了高價格的產生。

 

第3章東阿縣阿膠民營中小企業面臨的壟斷壁壘分析.............15
3.1東阿縣發展阿膠產業的有利自然資源.............15
3.2東阿縣阿膠產業壟斷現狀..........................15
3.3東阿縣阿膠民營中小企業面臨的壟斷壁壘.............17
第4章東阿縣阿膠類民營中小企業競爭戰略比較分析.............19
4.1東阿縣阿膠類民營樣本中小企業情況介紹.............19
4.1.1山東東阿史美生阿膠保健股份有限公司簡介.............19
4.1.2山東東阿生力源阿膠生物工程有限公司簡介.............19
4.1.3東阿縣百年堂阿膠銷售有限公司簡介.............19
4.2東阿縣阿膠類民營中小企業人才競爭戰略.............20
4.2.1山東東阿阿膠股份有限公司的人才戰略.............20
4.2.2山東東阿史美生阿膠保健股份有限公司的人才戰略 21
第5章結論及建議.......................................34
5.1主要研究結論.......................................34
5.2民營中小企業進入壟斷行業的競爭戰略建議.............35

5.3有待進一步研究的問題..........................35

 

第4章東阿縣阿膠類民營中小企業競爭戰略比較分析

 

4.1東阿縣阿膠類民營樣本中小企業情況介紹
4.1.1山東東阿史美生阿膠保健股份有限公司簡介
山東東阿生力源阿膠生物工程有限公司成立于2004年，座落于山東省東阿縣，是一家以生產阿膠系列產品、營養品為主的專業生產廠家。公司占地20000平方米，擁有員工200余人，畫定資產500萬元，主導產品為方便食品（核桃粉）、阿膠水晶賽。企業宗旨：創立知名品牌、生產優質產品、善市場體系、爭創最佳效益。企業文化：產品昭顯人品、創造健康人生。企業精神：科學、質量、永恒。企業理念：引進人才、發展科技、求實求智。經營理念：尊重科學、以人為本。服務理念：精誠合作、共存互利、攜手同進、共創未來。
東阿縣百年堂阿膠銷售有限公司的創辦非常具有特色，該企業是由云南省玉溪市的一對信奉佛教的夫婦創辦，公司成立于2010年，公司的經營項目有：預包裝食品、散裝食品、阿膠系列產品銷售。也就是說，這個公司僅僅是一個銷售公司，但是它仍然實現了年銷售利潤過億，該公司成立之初的經營策略并非阿膠的生產，而是銷售，而且他們的銷售并不是通過東阿縣發往全國各地，而是通過網絡營銷的方式。公司旗下有三個控股生產廠：古膠阿膠、阿城膠業（山東陽谷縣境內）、修元阿膠，其中兩家企業為東阿縣的阿膠類產品生產企業，另一家為山東陽谷（阿井所在地）。該企業的銷售地址在湖北武漢市，而在東阿縣境內注冊的原因就不言而喻。2012年12月12円，在公司發展規模進一步擴大之后，企業負責人又成立了山東東阿百年堂阿膠生物制品有限公司，經營范圍為方便食品生產及銷售；蜜餞生產及銷售，不僅能夠自己生產賺取生產利潤，而且打消了消費者對于其生產地址的疑慮。
在人力資源管理方面，人才流失、如何招聘新人以及如何留住人才三個方面成為關鍵課題。企業必須摒棄"有錢就有人才"的舊觀念，而應樹立“人高于一切”的思想，真正將傳統的人事管理轉變為人本管理。因此企業要在市場競爭中立于不敗之地就應該樹立二十一世紀人才觀念，認識到人才的重要性，從而重視人才，尊重人才，留住人才，樹立"以人為本”的管理理念。

東阿阿膠集團在東阿縣阿膠生產企業中處于壟斷地位，不僅僅由于其雄厚的資金實力和較高的技術水平，而且與該公司較為科學的人力資源任用、培養機制有很大的關系。該公司通過對在大中專院校招聘應屆畢業生的方式來充實員工數量，這與當地的民營中小企業在本地招聘初高中畢業生的方式就有了很大的不同。

 

 

 

第5章結論及建議

 

5.1主要研究結論
本文根據東阿縣阿膠生產企業在東阿阿膠集團的壟斷背景下進行生產的現狀，選取三個有特色的民營中小企業進行研究，通過對東阿縣阿膠生產的壟斷原因、壟斷現狀，以及阻礙其他企業進入市場的壟斷壁壘進行分析，根據分析結果，探討三個企業在生產銷售方面采取的經營戰略的異同，并將各種經營戰略進行比較。研究結果如下：
(1)目前民營中小企業迸入壟斷行業面臨的壁壘主要有：結構性進入壁壘和策略性壟斷壁壘。破除結構性壟斷壁壘需要依靠國家經濟政策的調整來完成，而破除策略性壟斷壁壘則可以依靠企業根據自身情況及壟斷企業的經營短板來調整生產經營戰略達成。
(2)在和壟斷企業進行競爭的戰略選擇方面，要根據企業基本情況加強人力資源建設，引進人才；依據壟斷企業的市場定位進行差別市場定位；采取比壟斷企業更為豐富的營銷模式。
原因在于：
從人力資源戰略選擇視角來看：該方面和企業的資本多寡、市場定位高低、規模大小無關，雖然說科學技術是第一生產力，但是科學技術也是掌握在人才的手中，因此只有進行有效的人力資源儲備，才能組織正常生產，汴有可能在不可預期的競爭中立于不敗。
從市場定位選擇選擇視角來看：一個企業的市場定位的選擇和企業的實力有關，也和該企業生產的產品有關，在壟斷競爭中，民營中小企業的市場定位可以參考壟斷企業的經營銷售范圍，尋找其戰略的空白區或薄弱區進行填補，從而避免和實力雄厚的大企業產生正面沖突。

從市場營銷模式選擇視角來看：營銷模式的選擇主要和兩個方面有關，一是企業現狀，也就是企業的優勢在哪里，劣勢又是什么，通過營銷模式的選擇對其進行相應的彌補。已經有了較廣泛的營銷網絡，那就可以利用當下資源做好營銷的文章，如郵政儲蓄銀行利用郵政網點較多的優勢遍地開花；在現實當中尚無完善網絡，那么做營銷模式的選擇上可以選擇投入資金較少的網絡銷售模式；二是對社會發展情況的預期。

 
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本文編號：10848