近年來,我國的民間融資日益活躍,涉眾型經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象也較為突出,其中最為典型的就是非法吸收公眾存款罪(以下簡稱“非吸罪”或“本罪”)的案件。伴隨著非吸罪案件數(shù)量的迅猛增長,本罪在司法適用中出現(xiàn)了一系列疑難問題。而對裁判文書的分析是對我國非吸罪司法適用進行評估觀測的有效途徑,尤其是二審判決書中司法認定爭議較多,能反映本罪在司法適用中的常見疑難問題。運用實證分析的方法,在中國裁判文書網(wǎng)上的高級檢索選項,設置要求“案由:非法吸收公眾存款罪”“案件類型:刑事案件”“審判程序:刑事二審”“文書類型:判決書”“裁判日期:2021年3月1日—2022年3月1日”,經(jīng)剔除個別內容不公開判決書,共得到非吸罪在《中華人民共和國刑法修正案(十一)》(以下簡稱《刑法修正案(十一)》)施行以來的84份二審判決書。在對判決書進行相關要素數(shù)據(jù)分析的基礎上,揭示案件基本特征、梳理司法認定爭議,以此發(fā)現(xiàn)非吸罪在司法適用中的疑難問題,并提出完善本罪司法適用的若干建議。本文遵循找出非吸罪在實踐中存在的疑難問題、并對其一一提出改進意見的原則,將其分成三個部分。 第一章,以84份二審判決書為樣本,對非吸罪進行實證分析,揭示案件存續(xù)...

【文章頁數(shù)】：51 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖1 濟南市非法吸收公眾存款罪裁判文書數(shù)量圖示

筆者對判決數(shù)量進行統(tǒng)計,目的是通過近幾年來的判決數(shù)量來反映在相應年份案件數(shù)量的趨勢。在下載裁判文書時濟南市內2014年前并沒有相關裁判文書,所以本文對文書篩選年份為2014年-2020年,從選取的裁判文書看,其中2014年12份,2015年16份,2016年43份,2017年35....

圖2 全國非法吸收公眾存款罪裁判文書數(shù)量圖示

圖1濟南市非法吸收公眾存款罪裁判文書數(shù)量圖示上述圖1中可以看出濟南市判決數(shù)量并不是逐年上升,而是自2014年至2016年呈上升趨勢,2015年至2016年可以說是呈爆發(fā)式增長。2016年至2020年呈逐年下降趨勢,綜合來看是呈緩慢的下降。根據(jù)圖2可以看出在全國范圍內非法吸收公眾....

圖3 2014-2020年濟南市刑事一審中非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪比例

除了從整體數(shù)量這個宏觀角度來看本罪的案發(fā)數(shù)量,由于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪有很多相似的地方,并且這兩個罪名都是規(guī)定在非法集資體系中的2。在司法實踐中,為探究兩者有沒有在司法適用中存在問題筆者在2021年9月份登陸中國裁判文書網(wǎng),將檢索條件限定為“集資詐騙罪”、“刑事一審”、....

圖4 非法性認定分析圖

非法性是指未經(jīng)有關部門依法許可或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金,非法吸收公眾存款罪入罪的前提是行為人違反國家金融管理法律規(guī)定3,因此在觀察司法判例時,有必要探求法官認定行為人違反了具體何種金融管理法規(guī),以便結合行為人的行為檢視其是否違背了相應的金融管理法規(guī)對于非法吸收公眾存款罪。司....

本文編號：4059121