中國企業的技術是否具有國際競爭力?中國企業能否憑借技術在國際上競爭?回答這一問題,是國際經濟學與創新經濟學中的一項重要使命,也是我國建設創新戰略與走出去戰略中的重要政策支撐。過往的研究囿于數據的局限,在這一重要領域的研究著力不足,相關定量分析特別是微觀層面的分析較少。本文希望以中國企業專利海外申請為切入點,通過對中國企業技術“走出去”這一現象的研究,拓展并深化現有的企業技術創新與國際化戰略的相關研究,洞悉并闡述中國企業技術走出去過程中的宏微觀機制,厘清學界對于中國企業技術水平的認識,介紹一段中國企業如何運用技術在國際上競爭的故事。中國作為擁有四大發明的古國,曾經是世界技術創新的最大來源地,也是世界技術文明最發達的國家之一。在古代中國發明的技術,走向了世界:羅盤帶來了大航海時代;古登堡改進的印刷術迎來了文藝復興;火藥在西方的傳播迎來了熱兵器時代。李約瑟指出,中國古代對人類科技發展做出了很多重要貢獻。經過改革開放和多年的經濟發展,中國已經站到了偉大復興的門口,那么這一次,中國是否能夠再次成為技術創新全球高地,是否能夠回復那個技術文明的榮光?中國能否從世界工廠轉化為世界大腦,由中國制造(Made In China)的母國升級為中國創造(Created In China/Innovated In China)的母國?重新攀登技術高峰,向世界各國傳播技術實現技術“走出去”,是實現中華民族偉大復興,對人類文明再次做出重大貢獻的核心,更是我國當前轉變經濟方式,建設創新型國家,進行產業升級的必要任務。因此研究中國創新的技術特征,研究中國是否已經重新具備了國際水平的技術創新和技術實力,中國企業能否從技術國際化中獲利是當前重重要的問題之一。本文即從當前觀察到的一種中國企業的技術“走出去”現象——中國專利權的海外申請行為來研究中國技術水平的國際地位,中國走出去模式的變化和中國創新的真實內涵。本文為現象導向型研究,全文緊緊圍繞以中國專利的海外申請為特征的中國技術“走出去”這一現象,從制度背景、理論機制、宏微觀的“決定因素”與“經濟后果”多個層面進行研究。初步建立了系統的對中國企業技術“走出去”的研究框架。本文考慮到技術“走出去”與貿易和對外投資的類似之處,既可以是企業的微觀戰略,又是國家宏觀戰略的表現,因此在分析過程中特別注重從宏微觀兩個層次共同進行討論。本文分成四大部分,分別是制度背景,理論構建,宏觀分析,微觀分析。首先,本文分析了技術“走出去”的制度背景,將技術“走出去”、專利制度和我國走出去戰略的推動有機結合,分析了我國技術“走出去”的主要特征。其次,本文基于企業異質性理論、產品生命周期理論、企業組織戰略視角構建了企業技術“走出去”的理論模型,為進一步的分析提供了相應的理論基礎。再次,在宏觀方面,本文先引入國際貿易理論中經典的林德假說檢驗傳統理論在技術層面的國際流動的影響,再從技術“走出去”作為技術擴散的傳導機制,推動國家轉型升級的角度對技術“走出去”的宏觀績效進行了考察。最后,在微觀層面,本文從企業技術“走出去”戰略的異質性特征研究了技術“走出去”戰略在企業內的戰略層次和能力需求,考察了品牌戰略為代表的知識產權意識對企業技術“走出去”戰略的影響,而后再從技術“走出去”企業的出口績效與對外投資績效討論了技術“走出去”的微觀績效。本文把傳統的貿易理論視角與國際化視角和企業技術“走出去”特有的創新特征和知識產權制度特征相結合,拓寬了創新與貿易理論交叉領域的研究空間。本文有以下主要結論:一、技術“走出去”與國家經濟技術能力密切相關。技術“走出去”由一國國內的技術創新能力與經濟發展水平決定,而技術“走出去”的東道國選擇則與東道國的市場規模與距離有關。二、傳統貿易理論機制可以類似地應用于解釋國際技術流動。林德效應在技術國際化流動中同樣成立,技術國際化的機制與傳統貿易的決定機制有類似之處。三、技術“走出去”是一國產業結構升級的推動力。一國技術“走出去”會使得兩國貿易結構更為接近。這反映出在技術“走出去”的過程也是技術跨國擴散和學習的過程,我國經濟的轉型升級和向發達國家的產業結構轉型可以通過與發達國家更為頻繁的技術流動實現。四、企業的技術“走出去”行為是異質性企業的戰略選擇,企業的自身生產率是決定企業技術“走出去”的核心因素。五、企業的品牌意識越好,企業的技術“走出去”水平越高。技術保護概念和企業的品牌戰略具有互補性。六、企業的技術“走出去”可以顯著的推動企業出口額、出口價格和市場份額的上升,而且這一現象是在最微觀的層次下顯著的。企業的每個相關專利可以給企業在東道國的相關產品的出口價格提高18%,市場份額也能夠得到顯著提升。七、企業的技術“走出去”可以推動企業的對外投資,但這一推動作用只在好企業和市場經濟水平高的地區出現,自身能力不足的企業的技術“走出去”和其對外投資戰略形成替代關系。本研究可能的創新之處在于:從技術國際化這一新問題切入;從中國企業的海外申請的新數據出發;運用微宏觀的定量實證研究的方法,得到了關于中國企業技術“走出去”的動力和績效的新結論。具體來說,本文的創新貢獻可能在于如下方面:一、本文討論的技術“走出去”是中國企業由中國制造轉向中國創造的轉型升級中的一種重要現象,是中國經濟發展和國家技術水平提升背景下的時代性轉型。如果說中國入世后第一階段是貨物的走出去為特征的世界工廠地位的確立,則未來中國的發展方向將會是以技術技術走出去為特征的世界大腦的地位的爭取。本文應用了最新的宏微數據進行了實證研究,希望能激發學界、業界與政界對這一問題更多的關注,為相關的理論研究與政策轉化提供重要的啟示。二、本文的研究是對南方國家創新理論的最新拓展。中國作為新興市場中的南方發展中國家,其巨大的創新能力與后續的技術國際化挑戰了理論中只假設北方國家創新的傳統。特別是技術“走出去”意味著中國企業具備了國際前沿的技術能力和創新成果,本文引入林德假說與國家間的貿易結構,對南方國家創新的可能來源與經濟影響提出了新的后果。三、本文的研究是企業微觀層面的市場與產品知識產權戰略的影響,對當前異質性貿易理論在更深入層次的戰略的優序排序與企業內部市場選擇與產品選擇的方向相契合。本文研究指出了企業內也可以通過技術“走出去”戰略增強企業在某一市場和某一產品上的競爭力。這可能顯示出企業內部對細分的出口市場、流程、產品、技術的內部選擇中優勝劣汰的機制與過程。四、本文的研究對中國技術創新與專利制度的研究提出了新的啟示。本文重新解釋了在中國的制度背景下企業如何創新,特別是如何高水平的創新的問題,技術“走出去”中的國際專利很大程度可能反映著中國創新中特別有價值的一部分專利。本文對這些專利對企業的戰略效果的研究也有力的解釋了中國創新的價值所在,回應了國際上相關質疑,對未來的專利價值研究與中國創新的研究提供了一定的啟示。
【學位單位】：對外經濟貿易大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2015
【中圖分類】：F273.1;F279.2
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 導論
    1.1 研究背景及問題提出
    1.2 研究對象與研究目標
        1.2.1 研究對象
        1.2.2 研究目標
    1.3 研究思路與研究方法
        1.3.1 研究思路與技術路線
        1.3.2 采取的研究方法
        1.3.3 數據來源
    1.4 本研究的主要創新點
第2章 文獻述評
    2.1 國際化戰略研究
        2.1.1 基于進出.貿易的常規國際化行為研究
        2.1.2 對外投資與海外并購的國際化行為研究
        2.1.3 基于離岸外包的生產組織國際化研究
        2.1.4 基于科技全球化的研發國際化行為研究
        2.1.6 基于國際化的宏微觀績效與機制的研究
    2.2 中國企業“走出去”戰略的研究
    2.3 創新與技術全球化研究
        2.3.1 創新的基礎研究
        2.3.2 創新的機制
        2.3.3 創新的度量
        2.3.4 圍繞專利制度與專利戰略的研究，
        2.3.5 以專利國際申請為表征的技術全球化
        2.3.6 知識產權的角色
        2.3.7 專利如何獲利回報？專利實際運行的研究
    2.4 其他方法論文獻
    2.5 本章小結
第3章 中國企業技術“走出去”的制度背景
    3.1 專利制度的起源
    3.2 專利國際申請的制度基礎
    3.3 中國專利制度的運行狀況
    3.4 中國企業的自主創新與國際申請現狀
    3.5 本章小結
第4章 企業技術“走出去”的理論構建
    4.1 異質性企業、內生市場結構與企業技術“走出去”
        4.1.1 引言
        4.1.2 假設條件
        4.1.3 基準模型
        4.1.4 主要命題
        4.1.5 結論
    4.2 產品生命周期理論與企業技術“走出去”
        4.2.1 引言
        4.2.2 假設條件
        4.2.3 基準模型
        4.2.6 結論
    4.3 企業技術“走出去”的組織行為分析
        4.3.1 引言
        4.3.2 企業技術行為的組織視角
        4.3.3 企業技術“走出去”的組織動因
        4.3.4 企業技術“走出去”的組織結果
        4.3.5 結論
    4.4 本章小結
第5章 林德假說在技術“走出去”中適用嗎？
    5.1 引言
    5.2 理論與假說
        5.2.1 技術“走出去”的技術流動特征
        5.2.2 林德假說在非貿易領域的應用
        5.2.3 林德假說的有效性
    5.3 研究設計
        5.3.1 數據描述
        5.3.2 回歸模型
    5.4 實證結果分析
        5.4.1 實證結果
    5.5 本章小結
第6章 技術“走出去”與全球貿易結構演化的實證檢驗
    6.1 引言
    6.2 理論與假說
        6.2.1 全球貿易結構演化的測算
        6.2.2 技術“走出去”對全球貿易結構的影響
    6.3 研究設計
        6.3.1 數據來源
        6.3.2 變量描述
        6.3.3 實證模型
    6.4 實證結果分析
        6.4.1 貿易結構的推動因素
    6.5 本章小結
第7章 品牌意識與戰略推動了企業技術“走出去”嗎？
    7.1 引言
    7.2 理論與假說
        7.2.1 企業的品牌戰略與品牌戰略測度
        7.2.2 品牌形象與知識產權
        7.2.3 品牌戰略與國際化路徑
        7.2.4 企業社會認知與技術“走出去”
    7.3 研究設計
        7.3.1 數據來源
        7.3.2 變量定義與描述性統計
        7.3.3 回歸方程
    7.4 實證結果分析
        7.4.1 基本回歸
        7.4.2 品牌戰略對技術“走出去”的傳導機制
    7.5 本章小結
第8章 企業技術“走出去”的異質性檢驗
    8.1 引言
    8.2 理論與假說
        8.2.1 異質性企業理論
        8.2.2 企業技術“走出去”的異質性優序特征
        8.2.3 企業異質性的實證方法
    8.3 研究設計
        8.3.1 數據來源
        8.3.2 變量定義
        8.3.3 企業異質性的計算方式
    8.4 實證結果分析
        8.4.1 技術“走出去”的異質性檢驗
    8.5 本章小結
第9章 技術“走出去”對企業出.績效的影響
    9.1 引言
    9.2 理論與假說
        9.2.1 技術“走出去”的市場效應
        9.2.2 技術“走出去”的價格效應
        9.2.3 技術“走出去”的質量效應
        9.2.4 專利與貿易的動態關系研究
    9.3 研究設計
        9.3.1 數據來源
        9.3.2 回歸方程
    9.4 實證結果分析
        9.4.1 技術“走出去”與企業出.價格
        9.4.2 技術“走出去”與企業出.量
        9.4.3 技術“走出去”與企業市場份額
        9.4.4 企業技術“走出去”的動態影響。
    9.5 本章小結
        9.5.1 啟示
        9.5.2 展望
第10章 技術“走出去”對企業對外投資戰略的影響
    10.1 引言
    10.2 理論與假說
        10.2.1 企業對外投資的動因
        10.2.2 技術“走出去”的經濟影響
        10.2.3 國際化戰略的互補行為
    10.3 研究設計
        10.3.1 數據來源
        10.3.2 變量定義
        10.3.3 回歸模型設定
    10.4 實證結果分析
        10.4.1 中國企業走出去的二元邊際
    10.5 本章小結
第11章 結論與展望
    11.1 主要結論
        11.1.1 中國企業技術“走出去”行為基本特征
        11.1.2 中國企業技術“走出去”的宏觀動機與影響
        11.1.3 中國企業技術“走出去”的微觀動機與影響
    11.2 研究啟示與政策建議
        11.2.1“走出去”戰略下的技術“走出去”行為
        11.2.2 技術“走出去”中的政府角色
        11.2.3 技術“走出去”中的企業機會
    11.3 中國企業技術“走出去”研究的理論貢獻
    11.4 研究局限與未來方向
參考文獻
    英文文獻
    中文文獻
附錄
    附錄 1:本研究用到的有海外專利申請經歷的企業名錄（按首字母排序）
致謝
個人簡歷與在讀期間科研成果

【參考文獻】

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本文編號：2859264