混合所有制改革對跨國技術授權博弈雙方策略的影響,關系到企業運轉和經濟效率。本文構建空間模型,研究交易成本節約型技術的跨國授權中,本國企業的所有制形式對外國專利持有者授權方式的影響。研究結果表明,伴隨本國企業民營化程度提高,外國企業的最優授權形式由固定費用授權轉向特許權收費授權。技術授權普遍有利于社會福利提升,但混合所有制改革引起的外國企業授權策略的調整,或使社會福利面臨"策略式陷阱"而出現下降。
【部分圖文】：

該市場的價格狀況如圖1所示。其中,深色實線即為各地消費者面對的產品實際到貨價格,運輸成本表示為圖中價格線的斜率。企業1和企業2的利潤(π1,π2)如圖1所示,即競爭對手成本線與自身成本線所圍成的區域。關于社會福利,由于外國企業往往將利潤轉移至國外,不進入本國福利函數。因此不考慮專利授權時,社會福利w為消費者剩余和本國企業利潤之和(Fjell and Pal, 1996; Heywood and Ye, 2009)。故兩家企業利潤和本國社會福利函數分別為:

若外國企業以特許權收費方式進行授權,本國企業的單位運輸成本下降,此時t′=t-ε。為此,本國企業每銷售一單位產品都需要向授權方繳納特許授權費用r。此時市場狀況如圖2所示,由于特許權收費的存在,本國企業成本價格曲線的斜率下降但截距上升。兩家企業的均衡定價策略保持不變,仍為競爭對手的銷售成本。此時,兩家企業產品價格相等的位置為x′0=(L1+L2)/2+r/[2(t-ε)]。各地產品實際到貨價格如圖2中深色實線所示。由此,兩家企業的利潤、社會福利及目標函數分別為(上標R表示特許權收費時對應的函數值):

本國企業民營化程度越低,外國企業越傾向采用固定費用授權。公有資本比例越高,本國企業越重視社會福利的提升。一方面,固定費用授權將增強市場競爭程度,避免出現本國企業邊際成本提升產生的無謂損失,使外國企業能夠充分獲得本國社會福利改善帶來的授權費收益;另一方面,本國企業選址策略更為積極,市場份額更大,外國企業進行技術授權引發的定價能力限制和市場份額擠壓程度相對更低,利潤受損較小。由此,在對民營化程度較低的公有企業進行技術授權時,固定費用合約更受外國企業青睞。相反,當本國企業民營化程度較高時,本國企業更加看重自身利潤,選址策略更為保守,接受技術授權后效用水平提升有限,故其支付授權費的意愿和能力均下降。此時,外國企業通過固定費用授權無法獲得充足的授權費用,而使用特許權收費將提升本國企業邊際成本,保護自身壟斷利潤。因此伴隨本國企業民營化程度的提升,外國企業將逐漸傾向于使用特許權收費授權,直至不進行技術授權。同時也注意到,技術創新程度越高,外國企業越傾向采用固定費用授權。與引理2分析相似,對外國企業而言,特許權收費合約可以通過授權費控制本國企業成本下降的程度,限制技術授權對自己定價能力的負面影響,同時緩解市場份額受到的擠壓甚至擴張市場份額。因此技術創新程度越高,外國企業要求的特許權費率越高,由此帶來的無謂損失同樣越大,外國企業通過特許權收費獲得的授權費收入相對更小,因此,外國企業在技術創新程度較高時更傾向采用固定費用授權。
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