【摘要】 傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為服務(wù)業(yè)是服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展以產(chǎn)業(yè)增長為條件，兩者之間具有較強的相關(guān)性。因此，大量學(xué)者認(rèn)為推動服務(wù)業(yè)增長的相關(guān)政策會相應(yīng)提高服務(wù)貿(mào)易國際競爭力，推動貿(mào)易發(fā)展。但從實際情況來看，2000年到2009年全球服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長2.7%，而全球服務(wù)貿(mào)易出口額年均增長達(dá)到9.9%，服務(wù)貿(mào)易增速快于服務(wù)產(chǎn)業(yè)增速。此外，美、澳、韓等國也都在十年間經(jīng)歷了一個由服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度更快，到服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度更快的變化過程。本課題的理論著眼點在于，哪些因素在市場開放過程中使服務(wù)貿(mào)易快于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展？這些因素發(fā)揮作用的機制是什么？這一研究既是將新-新貿(mào)易理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的拓展，又是將內(nèi)生增長理論在開放經(jīng)濟方面與貿(mào)易理論相結(jié)合，具有重要的理論意義。持續(xù)的世界經(jīng)濟失衡引發(fā)了全球愈演愈烈的貿(mào)易摩擦和國際金融體系的動蕩，互利共贏基礎(chǔ)上的全球經(jīng)濟良性循環(huán)和各國利益均衡將成為后危機時代新一輪經(jīng)濟全球化長期維持的兩大基石。從結(jié)構(gòu)上看，我國經(jīng)濟再平衡的關(guān)鍵在于服務(wù)業(yè)，特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比重的提升；從政策效果上看，全球經(jīng)濟再平衡的關(guān)鍵點是我國服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相互作用的傳遞機制。在新的服務(wù)業(yè)國際分工體系內(nèi)，隨著服務(wù)提供流程的進一步細(xì)分化和服務(wù)價值鏈在全球范圍內(nèi)布局，如何加強產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策相互配合，協(xié)調(diào)服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，是亟待解決的重要問題。全文分為四個主要部分：第一部分包括導(dǎo)論和第一章，首先對本文的研究意義和研究方案進行了闡述，并介紹了所涉及的相關(guān)概念界定。進而回顧了文章研究所涉及的增長理論、服務(wù)貿(mào)易理論和區(qū)域貨幣一體化理論等。第二部分是文章的主體，包括第二章到第六章。第二章首先通過世界主要經(jīng)濟體宏觀層面的數(shù)據(jù)探討服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響因素，分析了2000年以來服務(wù)貿(mào)易加速發(fā)展的原因。研究發(fā)現(xiàn)：科技創(chuàng)新、FDI和制度變革是造成服務(wù)貿(mào)易快于服務(wù)產(chǎn)業(yè)增長的主要原因，三者之間既相互影響，又相互制約，共同對服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響，使服務(wù)貿(mào)易快于服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三章到第五章則分別研究科技創(chuàng)新、FDI和制度變革對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的作用機制和影響程度。其中，第三章通過構(gòu)建動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)模型，并運用行業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)，從理論和實證上分析了FDI、服務(wù)貿(mào)易波動與服務(wù)業(yè)增長之間的動態(tài)影響機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）在均衡增長路徑上服務(wù)業(yè)增長與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展正相關(guān)；（2）FDI對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響程度取決于服務(wù)市場開放度和FDI外溢性作用力大小的比較；（3）由FDI導(dǎo)致的服務(wù)業(yè)市場結(jié)構(gòu)變化會減弱服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)性。第四章通過擴展Grossman-Rossi-Hansberg模型，并運用行業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)，從理論和實證上分析了技術(shù)進步對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）靜態(tài)上，技術(shù)進步推動服務(wù)外包的發(fā)展，不同外包形式的發(fā)展速度取決于不同分離技術(shù)的相對進步程度；（2）動態(tài)上，技術(shù)進步對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響程度取決于市場開放度、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平和服務(wù)業(yè)技術(shù)密集度；（3）通訊技術(shù)和服務(wù)業(yè)R&D投入通過全要素生產(chǎn)率的上升推動服務(wù)貿(mào)易更快的發(fā)展。第五章本文通過擴展貨幣一體化模型，并運用行業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)，從理論和實證上考察了區(qū)域貨幣一體化對服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）區(qū)域貨幣一體化會通過降低隱性貿(mào)易成本促進服務(wù)貿(mào)易發(fā)展；（2）區(qū)域貨幣一體化和服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性負(fù)相關(guān)；（3）貨幣一體化效應(yīng)對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較低，市場開放度較弱的國家影響更大。第六章回歸到我國的實際情況，從行業(yè)層面分析了我國服務(wù)業(yè)內(nèi)部各部門發(fā)展水平與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的相關(guān)性。特別是服務(wù)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)作用及貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的牽引作用，從增長和結(jié)構(gòu)兩個維度揭示了我國服務(wù)業(yè)內(nèi)部各行業(yè)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的發(fā)展變化關(guān)系。第三部分是福利分析，包括第七章。服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的差異決定了服務(wù)業(yè)發(fā)展模式的區(qū)別，本章選取中國和印度的軟件行業(yè)探討內(nèi)向型和外向型發(fā)展模式對社會福利，也就是相對工資水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)，軟件產(chǎn)業(yè)外包業(yè)務(wù)在短期內(nèi)對印度和中國服務(wù)業(yè)相對工資水平都具有正向促進作用，對印度軟件業(yè)這種外向型發(fā)展模式的作用更大。但在長期則對中國這種內(nèi)向型發(fā)展模式影響更大。第四部分是政策體系的構(gòu)建，包括第八章。首先從整體和重點行業(yè)兩個層面對協(xié)調(diào)服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，推動我國服務(wù)業(yè)健康、平衡增長提出政策建議。然后，對我國參與區(qū)域經(jīng)濟金融合作提出政策建議，特別是基于服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的角度對區(qū)域金融合作的方式提出建議和設(shè)想。本文可能的創(chuàng)新之處包括：（1）在同一個分析框架內(nèi)研究資本跨國流動與技術(shù)外溢對服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的影響。無論是新新貿(mào)易理論中的服務(wù)外包研究，還是新增長理論中的開放經(jīng)濟模型，都沒有將FDI和技術(shù)進步納入一個分析框架中研究服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響程度和演變路徑，這也是現(xiàn)有研究體系的缺陷。本文將兩者納入同一個動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)模型中，考察動態(tài)路徑上資本跨國流動和技術(shù)外溢的作用機制。（2）擴展Grossman-Rossi-Hansberg模型，用以分析新國際分工體系下服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)律。新新貿(mào)易理論的外包模型并沒有考慮服務(wù)貿(mào)易的特殊性，特別是沒有將服務(wù)在生產(chǎn)與消費上進行分離的成本納入模型。本文擴展了經(jīng)典的Grossman-Rossi-Hansberg模型，借鑒其通信成本的設(shè)計以外，在模型中加入服務(wù)生產(chǎn)與消費的分離成本，使其更符合服務(wù)提供過程的新特征。（3）在研究方法上，將服務(wù)外包模型的比較靜態(tài)分析方法動態(tài)化。本文借助內(nèi)生增長模型的分析方法，將傳統(tǒng)的服務(wù)外包模型置于一個兩國開放框架內(nèi)，進而在一定的參數(shù)區(qū)間內(nèi)，考察在一條平衡增長路徑上FDI和技術(shù)進步對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響。這是將服務(wù)外包模型動態(tài)化的一種創(chuàng)新嘗試。 

第一章 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

 

第一節(jié) 服務(wù)可貿(mào)易性研究

對于服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的研究以服務(wù)可貿(mào)易性問題為基礎(chǔ)和起點，服務(wù)的可貿(mào)易性取決于服務(wù)經(jīng)濟形態(tài)中服務(wù)業(yè)的獨立性。這種獨立性一方面表現(xiàn)在服務(wù)業(yè)的工業(yè)化趨勢，即服務(wù)業(yè)脫離制造業(yè)獨立發(fā)展；另一方面表現(xiàn)為服務(wù)的可貿(mào)易性增強及相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易在一國經(jīng)濟中重要性提高（Markusen J., 1989）。服務(wù)產(chǎn)品自身的兩大特點，無形性及生產(chǎn)與消費同時性，決定了服務(wù)的可貿(mào)易程度低于有形產(chǎn)品。但隨信息、通信技術(shù)的進步，以及政策性規(guī)制的放松，服務(wù)的可貿(mào)易程度迅速提高。

一、可貿(mào)易性研究
陳憲、殷鳳、韓太祥（2010）將“可貿(mào)易性”的概念區(qū)分為廣義和狹義。廣義上看，“可貿(mào)易性”是指可參與交易的程度，屬于普遍意義上的市場交換范疇，包括國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易。狹義的理解，在國際貿(mào)易理論中的“可貿(mào)易性”則是指可參與國際貿(mào)易的程度，屬于國際經(jīng)濟學(xué)范疇。對可貿(mào)易性問題的討論大體分為三個階段。第一階段在 20 世紀(jì) 50 年代以前。此時基本沿用了古典經(jīng)濟學(xué)的假定，比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，所有的最終產(chǎn)品是可貿(mào)易的，而生產(chǎn)要素如資本、勞動力和土地則是不可貿(mào)易的（Roger K., 1973）。該階段的研究還沒有將可貿(mào)易性問題上升的理論高度，僅僅是在討論比較優(yōu)勢問題前對不可貿(mào)易要素作出說明。

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第二節(jié) 服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性研究

一、服務(wù)業(yè)作為服務(wù)貿(mào)易基礎(chǔ)的視角

作為服務(wù)貿(mào)易理論的核心之一，服務(wù)貿(mào)易基礎(chǔ)一直是理論研究的重點。但如何圍繞這一核心，構(gòu)建相對完整的服務(wù)貿(mào)易理論體系，理論界存在兩種選擇：一種是依據(jù)國際服務(wù)貿(mào)易的實踐和特點，借鑒相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究成果，發(fā)展出相對獨立的服務(wù)貿(mào)易理論；另一種是將傳統(tǒng)商品貿(mào)易理論加以延伸，擴展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。
（一）對傳統(tǒng)理論的修正以適用服務(wù)貿(mào)易。
早期研究試圖對傳統(tǒng)理論進行修正以解釋服務(wù)貿(mào)易。Melvin J.（1989）詳細(xì)分析了把生產(chǎn)者服務(wù)納入標(biāo)準(zhǔn) H—O 模型的問題，筆耕文化推薦期刊，結(jié)果表明引入生產(chǎn)者服務(wù)并不需要使用不同的分析框架。其他一些學(xué)者也嘗試將服務(wù)要素置入比較優(yōu)勢框架內(nèi)對服務(wù)貿(mào)易進行探討,并認(rèn)為無需引入新的模型解釋服務(wù)貿(mào)易(Slobodan D., & Kierzkowski H., 1989）。Falvey & Gemmell(1991)在運用比較優(yōu)勢理論時確實發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家在資本和技術(shù)密集型的服務(wù)上具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在勞動密集型的服務(wù)上具有比較優(yōu)勢。而近期對一國本身具有的比較優(yōu)勢與特定服務(wù)部門競爭力關(guān)系的研究（Kikuchi T. & Long N., 2011；殷鳳，2010；何偉，2011）也是將服務(wù)貿(mào)易納入比較優(yōu)勢框架的努力。

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第二章 服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的國際比較

 

第一節(jié) 服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的國際比較
在各年均值方面，樣本國家的CRt表現(xiàn)出以下三個特點：第一，所有樣本國家 2000 年以來的服務(wù)出口增速都快于產(chǎn)業(yè)增速，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展明顯快于產(chǎn)業(yè)增長；第二，發(fā)達(dá)國家服務(wù)產(chǎn)業(yè)的增長都慢于發(fā)展中國家的增長速度，韓國、美國和澳大利亞三國都低于 7%的增長水平，而中國和愛沙尼亞的年均增速均卻超過 10%的水平，可見發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易方面仍然存在諸多限制性壁壘，產(chǎn)業(yè)增長對貿(mào)易發(fā)展的推動作用還沒有顯現(xiàn)；第三，貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性方面，愛沙尼亞和澳大利亞兩國的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易相關(guān)度比較高，CRt分別是 1.5 和1.3。而中、韓兩國的CRt較低，均達(dá)到 2 左右.

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第二節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新：服務(wù)可貿(mào)易性的提高過程
服務(wù)的定義是不可存儲的流量。由此，貿(mào)易距離等傳統(tǒng)上對服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生重要影響的作用因素在境外消費和自然人流動形式的貿(mào)易成本中占比較大（Elisabeth，Christen & Francois，2010），是服務(wù)貿(mào)易成本的主要構(gòu)成部分，也使得許多服務(wù)在貿(mào)易成本的限制下成為理論上非可貿(mào)易的服務(wù)，例如醫(yī)療、法律、信息服務(wù)等。相應(yīng)的，這些行業(yè)會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于貿(mào)易發(fā)展的局面也就不足為奇了。
一、技術(shù)創(chuàng)新使服務(wù)提供方式發(fā)生重大變革
服務(wù)貿(mào)易的傳輸方式被通訊傳輸技術(shù)的快速發(fā)展從根本上改變了，現(xiàn)在可以通過互聯(lián)網(wǎng)和其他通訊技術(shù)實現(xiàn)遠(yuǎn)距離傳輸，距離不再是服務(wù)提供條件的限制之一。

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第三章 服務(wù)提供全球化對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響...............26 
第一節(jié) 模型的建立與求解....................27 
第二節(jié) 資本跨國流動的影響.............................32 
第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)變化的影響........................36 
第四節(jié) 基于行業(yè)層面的實證分析.....................39 
第四章 服務(wù)提供片段化對服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的影響................51 
第一節(jié) 模型基本假設(shè)與求解...........................51 
第二節(jié) 不完全分工條件下的企業(yè)外包決策.....................52 
第三節(jié) 不完全分工條件下服務(wù)業(yè)資本跨國流動..................55 

第四節(jié) 基于行業(yè)層面的實證分析.....................58 

 

第八章 我國服務(wù)業(yè)發(fā)展政策體系研究

 

第一節(jié) 加強我國自身服務(wù)業(yè)增長與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展協(xié)調(diào)政策體系建設(shè)

一、總體建議

本文通過構(gòu)建包含內(nèi)生經(jīng)濟增長、FDI 外溢效應(yīng)和貿(mào)易波動的動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)模型，分析服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展錯位的形成機制，重點研究了新國際分工體系下，服務(wù)業(yè)市場開放對兩者相關(guān)性的影響。該模型的建立是將增長理論、要素流動理論和委托代理理論相融合的嘗試，采用動態(tài)優(yōu)化方法分析全球服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實，并提出了微觀工具嵌入宏觀框架的全新分析視角。實證研究部分，通過來自 12 國60 個服務(wù)行業(yè) 11 年數(shù)據(jù)的分析，支持了上述理論邏輯體系。服務(wù)市場開放對服務(wù)業(yè)增長與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)性的作用機制對政府產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和外資政策的協(xié)調(diào)性提出新的挑戰(zhàn)，特別是產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策之間的傳導(dǎo)機制會由于外資政策的變化而發(fā)生改變，不確定性隨之增加。根據(jù)上述分析，本文針對我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的協(xié)調(diào)推進提出如下建議：
第一，建立我國服務(wù)業(yè)外資、產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策協(xié)調(diào)機制。外資政策的選擇應(yīng)充分考慮與產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的配合，在引進外商直接投資時要分析其所具有的外溢性，以及對產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展可能造成的影響。我國目前倡導(dǎo)在服務(wù)業(yè)方面提高引進外資的技術(shù)水平，具有更大外溢性的 FDI 會在短期內(nèi)造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展快于貿(mào)易發(fā)展的情況，相應(yīng)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易政策的力度就需要提前調(diào)整。

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結(jié)論

 

全球經(jīng)濟一體化與區(qū)域經(jīng)濟一體化已成為世界經(jīng)濟發(fā)展的兩大主題。雖然區(qū)域經(jīng)濟一體化在全球范圍內(nèi)已經(jīng)經(jīng)歷了三次浪潮，而中國參與區(qū)域一體化的步伐卻十分緩慢，至于區(qū)域經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略的形成和實施就更為滯后。在 20 世紀(jì) 90 年代之前，中國除了參加了亞太經(jīng)合組織（APEC）論壇之外，既沒有參加過任何區(qū)域貿(mào)易或經(jīng)濟安排，也沒有與周邊國家締結(jié)任何雙邊自由貿(mào)易或投資協(xié)定。直到 2001 年，在中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，中國才和東盟達(dá)成共識，開始籌建中國第一個自貿(mào)區(qū)，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，標(biāo)志著中國經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。之后，中國在戰(zhàn)略層面意識到了參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的重要性，并在中共十七大報告中明確提出要積極開展自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強雙邊多邊合作。

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本文編號：10957