論文摘要 國際海底是聯合國第三次海洋法會議確立的一個新海洋法概念。總所周知，國際海底礦產資源豐富，其開發和利用對人類的生存和可持續發展具有重要的價值。鑒于此，研究國際海底礦產資源的開發制度，無論是在理論還是實踐上，對我國均具有戰略性的意義。

　　論文關鍵詞 國際海底 勘探開發 生產政策 審查制度

　　一、研究開發制度的意義

　　筆者認為，研究國際海底礦產資源開發制度的意義，主要有以下幾個方面：
　　（一）陸地資源日益緊缺，海底資源極其豐富
　　社會的發展、人口的增長，陸地礦產資源日益短缺。根據相關學者對現代工業依賴度最高的銅、鎳、鈷、錳四種金屬的供需形勢分析，計算出陸地儲量的可供年限大約只有30至40年。我國雖屬擁有這四種金屬的國家，但由于經濟的快速發展，同樣面臨著匱乏的形勢。根據梅洛和梅納德的計算，就太平洋海域來說，各種礦產資源的蘊藏量達16000多億噸，其中錳2000多億噸，鎳90多億噸，銅50多億噸，鈷30多億噸。整個世界洋底的礦產資源總儲量在3萬多億噸，按現在世界年消耗量計算，這些礦產夠人類消費數千甚至數萬年。
　　（二）深海科技不斷獲得突破和發展，進行海底礦產資源開發的時機日益成熟
　　深海采礦主要由勘探、采礦、運輸、港口轉運和加工提煉五部分組成。在勘探方面，光波和聲波的取樣器械已充分發展并裝備采礦船用以探測海底礦產；采礦領域，目前國內外研究的連續繩斗集統系統、空氣水力提升系統和海底自行采礦系統，已分別在淺海、深海進行了探索性試采實驗并在此基礎上研發更為先進的采礦設備；運輸和港口轉運這兩個領域涉及的技術要求不高；加工提煉方面，目前西方國家已經研究成功采用硫酸化焙燒、碳銨浸出和離析焙燒等方法來提煉海底礦產資源。
　　（三）國際海底礦產資源開發制度逐步建立和完善，未雨綢繆，搶占先機
　　及早研究國際海底礦產資源的開發制度，有利于我們全面理解和認識聯合國的相關制度、原則和宗旨。因為，現行的聯合國公約是對原來不合理的海洋法制度的修改、補充和完善，且它是從整體上調整和規范海域所有問題的公約。制定公約的目的是為了建立公正和公平的國際海洋法律新秩序，而制定在人類共同繼承財產原則基礎上的國際海底礦產資源開發制度則是實現公約目的的一個重要措施。在此基礎上，我國可以未雨綢繆，盡早制定既遵循國際要求又契合我國實情的開發和利用制度，從而在這個問題上搶占先機、奪取經濟發展的制高點。

　　二、聯合國確立的開發制度及評析

　　聯合國《海洋法公約》確立的平行開發制是發展中國家和發達國家之間妥協的產物，是一種過渡性的安排。
　　（一）《公約》確立的國際海底礦產資源開發制度簡介
　　《公約》第十一部分以及之后的《執行協定》大致描繪了現行國際海底礦產資源開發制度的基本架構。
　　1.開發原則。《公約》首先確認了國際海底礦產資源是“人類共同繼承財產”這一基本原則，同時規定了三項具體原則：一是任何國家不得對國際海底及其資源主張或行使主權；二是任何國家或個人不得將國際海底及其資源據為己有；三是國際海底進行的任何活動應為全人類利益而進行并應特別考慮發展中國家的利益。
　　2.開發制度。《公約》采用“平行開發制度”，即一方面由依據《公約》成立的國際海底管理局代表全人類進行國際海底礦產資源的勘探、組織、開發和控制，具體由管理局下屬的企業部直接負責；另一方面，締約國及其國有企業、或在締約國擔保之下的具有締約國國籍的自然人或法人也可以與管理局以協助的方式進行。
　　3.“定期審查”和“審查會議”制度。《公約》規定，自《公約》生效之日起每5年由管理局對開發的實施情況進行全面和系統的審查；從第一個生產15年后開始召開一次審查會議，詳細審查現行開發制度的各項規定。
　　4.《執行協定》做出的主要安排。（1）《執行協定》要求《公約》下設立的各類機構、會議安排必須具有成本效益；設立過程采用漸進方式。（2）企業部：《執行協定》規定了企業部初期的活動方式。（3）管理局的決策制度：一般政策由大會會同理事會制定；各機構的決策采取協商一致的方式。（4）技術轉讓：按公平合理的商業條件從公開市場或通過聯合企業的方式進行。（5）生產政策：國際海底資源的開發應按健全的商業原則進行。
　　（二）對《公約》確立的開發制度的評析
　　《執行協定》是發展中國家和發達國家妥協的產物，其中很多內容損害了發展中國家利益，而《公約》第十一部分的缺陷也是明顯的。
　　1.關于管理局問題。 《公約》下成立的國際海底管理局肩挑重擔，但《公約》對其職權的規定非常抽象，其所有權限和活動均需有締約國的“明示授予”方能進行，故其地位和性質是不完善的。另外，有關管理局的組成、機構權限及決策程序的規定，均有利于發達國家成員的介入和操控，這對發展中國家是極其不利的。
　　2.關于企業部問題。根據《公約》規定，企業部是代表管理局直接行使組織、開發和控制的機構，但發達國家自始至終反對設立企業部。這就使代表全人類利益進行勘探開發的企業部的前景迷茫，《公約》確立的“人類共同繼承財產”的原則將難以實現。
　　3.關于審查會議問題。《公約》設立審查會議制度的目的是為了定期檢查《公約》各項制度的實施是否符合“人類共同繼承財產”的原則，但以美國為首的西方發達國家根本不需要這種制度，所以，《執行協定》對其進行了實質性的修改，表面上保留了這項制度，但實際上已被取消。
　　4.關于技術轉讓問題。《公約》促進和鼓勵向發展中國家轉讓國際海底資源開發技術，規定技術的轉讓是有償但卻是強制性的，其目的是為了讓發展中國家也能及早掌握這些技術。但西方國家拒絕接受這種安排，強調只能按商業條件和市場規律進行。

　　5.關于生產政策問題。在現行的國際市場中，陸上的金屬生產國絕大多數是發展中國家。《公約》為了保護其利益，制定了國際海底資源開發的生產政策，以此限制開發者的產量、維持國際金屬市場價格的穩定。但《執行協定》取消了生產限額，完全由市場供求關系來決定產量，這將極大地沖擊一些發展中國家的國民經濟，破壞海洋的可持續性開發。

　　三、我國的相關立法和對策

　　自1972年起，我國就參加了聯合國海底委員會的歷次會議。在會議上，中國代表團闡明了自己的立場和想法，也提出了勘探開發國際海底資源及國際海底管理的各種制度和建議。這些制度和建議，成為日后我國國際海底礦產資源開發利用的立法思想和原則。
　　（一）我國的立法狀況和存在的問題
　　1.我國的立法狀況。早在1972年，，我國就積極參與了聯合國海底委員會的各項會議和工作，提出了自己關于管理國際海底及其資源開發利用的制度設想。1982年，我國簽署了《公約》，1996年獲得人大常委會批準，從而成為締約國之一，《公約》的相關制度對我國開始生效。1976年開始，我國對大洋底多金屬結核進行了大規模的勘探和研究。在耗費了4000萬美元、近十年的艱苦努力后，我國于1990年正式向聯合國海底籌委會提出了將中國大洋礦產資源研究開發協會登記成為聯合國先驅投資者的申請，此申請在1991年獲得通過，由此，我國正式成為世界上第5個“深海采礦先驅投資者國家”。如何正確理解和貫徹《公約》的精神、如何有效地發揮先驅投資者的優先權、如何盡快合理合法地開發利用國際海底礦產資源，這既需要科技層面的支持，也需要完善法制的保障，遺憾的是，目前我國在這方面的法制建設非常欠缺。
　　2.存在的問題。（1）海洋意識淡薄，重視程度不高； 我國國民和政府歷來就有強烈的陸地意識，而對建設海洋強國、發展藍海經濟只是近幾年的事情，這就使全民的海洋意識不強。反應在相關立法上，制定和通過《海商法》歷時40余年、制定和通過《領海及毗連區法》、《專屬經濟區和大陸架法》8年多，這些海洋方面的基本制度的立法尚且如此，關于國際海底礦產資源方面的立法就更難以想象了。（2）重視《公約》的修改和加入，輕視國內配套法規的建設； 如前所述，早在1972年我國就積極參與了聯合國海底委員會的各項會議和工作，但與之配套的國內相關法規的建設卻遲遲沒有開展，如海洋科學研究方面的法規、海洋技術轉讓方面的法規以及國際海底礦產資源勘探和開發方面的法規等等，一直沒有提上立法的議程。（3）立法規范性差，立法技術有待提高。目前，我國在某些海洋立法形成草案后，并沒有很好地征詢和采納學術部門和實務部門的意見和建議，從而造成法律法規超前或滯后、缺乏可實際操作性。
　　（二）我國應采取的對策
　　1.針對《公約》及《執行協定》的對策。我國在國際海底問題的磋商和討論中處于一種特殊的地位，一方面，我國在國際海底問題上仍需要發展中國家的支持；另一方面，我國也希望國際海底采礦條件不要過高，盡量減少需要承擔的義務。即如何保持與發展中國家的協調關系，又不反對西方國家降低采礦條件就成為一個緊迫的課題。筆者認為，針對這個問題，關鍵還是要從《公約》和《執行協定》的規定本身出發，選擇我國的相應對策：
　　（1）關于管理局問題。在管理局的性質和地位這個問題上，我國不能同意西方國家的主張。因為國際海底管理局可以有效控制西方國家的采礦活動，均衡發展中國家和發達國家的利益。
　　（2）關于企業部問題。《執行協定》對企業部的規定大大減輕了締約國的費用負擔，這對我國是有利的，因此可采取支持態度。
　　（3）關于審查會議問題。西方國家對審查會議的否定對我國并無不利之處，這既可以減少我國的費用承擔，又可保持國際海底采礦制度的穩定性。
　　（4）關于技術轉讓問題。西方國家要求按照商業原則從公開市場獲得采礦技術的規定對我國是有利的，減少了我國無償轉讓技術的義務。
　　2.我國立法方面的對策。我國的相關法制建設，筆者認為應從以下幾個方面予以重點完善：（1）在憲法中確立“海洋”地位。建議在憲法第9條增加“海洋”為自然資源的組成部分，以確立“海洋”在憲法中的地位。（2）對《公約》和《執行協定》加強研究。加強對公約的理論研究，有利于我國及時正確處理國際海洋事務，包括合理解決爭端。（3）建立綜合管理機構。設立綜合協調管理海洋事務的機構。在行政級別上可定為部級，并明確規定該機構的責權。同時，建立一支該綜合機構屬下的快速預警、反應、解決爭端與糾紛的海上維權執法隊伍，以應對海洋事務的復雜性、多樣性、敏感性及快速性。（4）及時制定《中華人民共和國國際海底礦產資源勘探開發法》。我國應在國際立法趨勢下、在《公約》和《執行協定》以及管理局制定的有關規則上，借鑒其他國家、尤其是美國的國內立法，再結合我國的實際情況，及早制定相應的法律。