論文摘要 WTO 成立后，國(guó)民待遇原則從最初適用于貨物貿(mào)易領(lǐng)域，也逐步的擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資等領(lǐng)域。并且國(guó)民待遇原則與WTO其他的原則、機(jī)制等相互影響、相互作用而成為了一項(xiàng)既包括適用原則又包括適用例外，既包含理論又包含實(shí)踐的制度。在WTO體制中，國(guó)民待遇原則強(qiáng)調(diào)內(nèi)國(guó)與外國(guó)的人、物法律地位的平等，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由開放、平等競(jìng)爭(zhēng)的理念，從而成為WTO體制的基本原則之一。

　　論文關(guān)鍵詞 國(guó)民待遇原則 適用 例外

　　一、WTO國(guó)民待遇原則概述

　　國(guó)民待遇原則作為WTO法律體系的基本原則之一，它不僅可以保障WTO成員方之間國(guó)民、貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者在從事國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中處于平等的競(jìng)爭(zhēng)地位，還可以降低成員方內(nèi)部對(duì)貿(mào)易保護(hù)方面的政治壓力，促使成員方政府適當(dāng)、有效地行使對(duì)外貿(mào)易權(quán)，也可以在一定程度上保障國(guó)民享有充分的貿(mào)易自由。
　　作為一項(xiàng)連接國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的重要法律原則，WTO國(guó)民待遇原則是指一成員方通過國(guó)內(nèi)立法賦予或者通過簽訂雙邊或多邊國(guó)際條約承諾賦予另一成員方國(guó)民、企業(yè)、產(chǎn)品、商船在本國(guó)境內(nèi)享有與本國(guó)國(guó)民、企業(yè)、產(chǎn)品、商船相同的待遇。
　　WTO國(guó)民待遇原則要求各成員方不可以通過國(guó)內(nèi)立法或者制定政策等限制措施限制其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際投資等進(jìn)入本國(guó)；也不可以通過國(guó)內(nèi)立法或者制定政策等限制措施來剝奪、限制其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際投資與本國(guó)貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同等競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，即不得對(duì)其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者進(jìn)行歧視，從而使其處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。
　　本文主要通過對(duì)WTO法律體系中《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定的國(guó)民待遇問題的適用及例外問題進(jìn)行分析。

　　二、國(guó)民待遇原則在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》中的適用及例外

　　《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》（以下稱“GATT1994”）中對(duì)國(guó)民待遇適用問題的規(guī)定主要體現(xiàn)在第3條“國(guó)內(nèi)稅與國(guó)內(nèi)規(guī)章的國(guó)民待遇”上。具體而言，GATT1994有關(guān)國(guó)民待遇原則的適用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，產(chǎn)品被一成員方輸入到另一成員方時(shí)，另一成員方即進(jìn)口國(guó)不應(yīng)以包括直接或間接方式在內(nèi)的任何方式使其對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用高于本國(guó)的相同產(chǎn)品；第二，對(duì)于某些必須在進(jìn)口后進(jìn)行混合、加工后才能投入市場(chǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品，各成員方不得以任何直接或間接的方式要求進(jìn)口商品混合、加工的原材料、配料的特定數(shù)量或比例必須由國(guó)內(nèi)供應(yīng)；第三，各成員方對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的各流通環(huán)節(jié)中涉及的各方面待遇，不得低于其所給予相同國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的待遇，以避免對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)流通造成障礙。
　　國(guó)民待遇原則在GATT1994中的例外規(guī)定，主要體現(xiàn)在第3條第8款、第10款，及第20條一般例外情況、第21條有關(guān)安全例外的規(guī)定中。主要包括以下內(nèi)容：第一，在關(guān)于政府采購(gòu)、政府補(bǔ)貼方面，不適用于第3條有關(guān)國(guó)民待遇適用的規(guī)定；第二，在符合GATT1994第4條有關(guān)電影片的特殊規(guī)定的前提下，成員方可以對(duì)于電影的放映設(shè)定或保持有關(guān)數(shù)量的限制；第三，從出于維護(hù)各成員方公共道德角度考慮，GATT1994允許各成員方在符合維護(hù)公共道德情況下對(duì)同類的進(jìn)口產(chǎn)品和本國(guó)產(chǎn)品實(shí)行差別待遇；第四，在保護(hù)本國(guó)居民、動(dòng)植物生命或健康方面，GATT1994允許各成員方對(duì)于可能對(duì)本國(guó)居民、動(dòng)植物生命或健康安全造成危害的產(chǎn)品采取數(shù)量限制措施或差別待遇；第五，由于黃金、白銀的輸出、輸入會(huì)影響一國(guó)外匯政策、貨幣政策，因此GATT1994對(duì)于黃金、白銀的輸入、輸出方面采取了特殊規(guī)定加以限制；第六，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及防止欺騙方面，各成員方基于前述原因?qū)ζ渌蓡T方商品進(jìn)口在合理范圍內(nèi)可采取不同的待遇，不構(gòu)成對(duì)GATT1994規(guī)定的違背。
　　此外，對(duì)于監(jiān)獄勞動(dòng)產(chǎn)品、藝術(shù)品及文物、自然資源及涉及國(guó)家安全等方面，GATT1994也允許各成員方可以不適用國(guó)民待遇原則，而作為例外規(guī)定。

　　三、國(guó)民待遇原則在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的適用及例外

　　國(guó)民待遇原則在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（以下“稱GATS”）的適用主要體現(xiàn)在第17條的規(guī)定中，GATS國(guó)民待遇原則主要規(guī)定適用在各成員方在承諾表中承諾的部分，而非對(duì)各成員方提出統(tǒng)一、一致的要求。這種規(guī)定的主要目的是為了使發(fā)展程度不同的國(guó)家就此問題早日達(dá)成協(xié)議。如要求發(fā)展中國(guó)家開放其難以完全開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，而使發(fā)達(dá)國(guó)家憑借國(guó)民待遇原則在發(fā)展中國(guó)家任意擴(kuò)張，從而使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全方面遭受威脅，加重發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易和國(guó)際收支中的負(fù)擔(dān)，這有悖于GATS的宗旨。因此，GATS中規(guī)定的國(guó)民待遇原則是在各成員方平等談判的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，并且在協(xié)議基礎(chǔ)上確定不同服務(wù)行業(yè)中不同程度的國(guó)民待遇，也體現(xiàn)了各成員方之間的利益互惠，以符合不同發(fā)展程度國(guó)家的需要，調(diào)和各成員方之間的分歧，達(dá)到妥協(xié)的目的。
　　國(guó)民待遇原則在GATS中的適用可附加的條件和資格限制，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，由于GATS中國(guó)民待遇的給予及適用方法是各成員方通過談判、協(xié)商來確定的。因此在談判過程中，各成員方對(duì)于是否給予其他成員方國(guó)民待遇或者在附加哪些條件、資格的前提下給予其他成員方國(guó)民待遇擁有一定程度的自主權(quán)。但是，各成員方對(duì)于國(guó)民待遇可以附加哪些資格或條件，GATS沒有作出明確的規(guī)定。根據(jù)GATS第20條第2款的規(guī)定，即在承諾表中列明的與第16條、第17條均不符合的措施，可被認(rèn)為是GATS有關(guān)國(guó)民待遇的資格限制或附加條件的規(guī)定。

　　第二，GATS第18條中是有關(guān)附加承諾的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，各成員方對(duì)于不在第16條、第17條列表要求內(nèi)，但影響服務(wù)貿(mào)易的措施，可以進(jìn)行談判作出承諾，這些承諾列入承諾表也可以視為對(duì)國(guó)民待遇規(guī)定的資格限制或附加條件。
　　第三，GATS第14條對(duì)于一般例外及安全例外做了規(guī)定，主要包括維護(hù)公共道德及秩序；保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康；防止欺詐、欺騙或合同違約；保護(hù)個(gè)人隱私、記錄等；國(guó)家安全等方面，前述內(nèi)容也可以作為GATS規(guī)定的國(guó)民待遇原則的例外。

　　四、國(guó)民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的適用及例外

　　國(guó)民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下稱“TRIPS”）第一部分第3條對(duì)于國(guó)民待遇的適用進(jìn)行了規(guī)定，這一規(guī)定將GATT中規(guī)定的國(guó)民待遇原則適用范圍，即對(duì)僅適用于進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)民待遇原則擴(kuò)大適用到了包括版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，因此也加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)的保護(hù)力度。
　　TRIPS的國(guó)民待遇原則要求，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一成員方給予其他成員方的待遇不得低于其給予本國(guó)國(guó)民的待遇。但是前提是TRIPS涉及的國(guó)民待遇需要遵守《巴黎公約》（1967）、《伯爾尼公約》（1971）、《羅馬公約》或《有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》中已規(guī)定的例外情況，使TRIPS有關(guān)國(guó)民待遇原則的規(guī)定與前述國(guó)際條約保持一致，以免適用時(shí)發(fā)生沖突。
　　除了前述有關(guān)國(guó)際條約所規(guī)定的國(guó)民待遇原則適用的例外，TRIPS第3條第2款就司法及行政程序的例外也作出了規(guī)定；且第73條有關(guān)保證的例外規(guī)定，也可作為TRIPS規(guī)定的國(guó)民待遇適用的例外。

　　五、國(guó)民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》中的適用及例外

　　《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（以下稱“TRIMs”）第2條對(duì)國(guó)民待遇和數(shù)量限制進(jìn)行了規(guī)定，要求各成員方遵守GATT1994所規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)，并不得采取與GATT1994第3條、第11條規(guī)定不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。并且，TRIMs在其附件中也列舉與GATT1994規(guī)定的有關(guān)國(guó)民待遇義務(wù)及普遍取消數(shù)量限制義務(wù)不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，這些措施主要從當(dāng)?shù)爻煞忠蟆⒊隹谝蟆⑼鈪R管制、國(guó)內(nèi)銷售要求等四個(gè)方面對(duì)外國(guó)投資者進(jìn)行限制。
　　TRIMs中有關(guān)國(guó)民待遇原則適用的例外，在第3條中進(jìn)行了明確的規(guī)定，即GATT1994項(xiàng)下的有關(guān)例外規(guī)定可以酌情適用于TRIMs。
　　除此之外，由于最不發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，因此對(duì)外進(jìn)行國(guó)際投資的投資能力及投資領(lǐng)域均有限。而這些國(guó)家針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家大量的國(guó)際投資事項(xiàng)，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家往往會(huì)采取一定的限制措施來保護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)。為了兼顧各成員方的利益，解決現(xiàn)實(shí)中存在的問題，TRIMs第4條規(guī)定，發(fā)展中國(guó)家的成員方有權(quán)根據(jù)GATT1994第18條、《關(guān)于1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定國(guó)際收支條款的諒解》、《關(guān)于為國(guó)際收支目的而采取貿(mào)易措施的宣言》的規(guī)定，允許發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員暫時(shí)的偏離TRIMs第2條有關(guān)國(guó)民待遇原則的規(guī)定。
　　根據(jù)TRIMs第5條的規(guī)定，其允許發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員方暫時(shí)背離國(guó)民待遇原則的期限最長(zhǎng)分別不得超過5年和7年。但是，如發(fā)展中國(guó)家或最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員提出合理的理由證明其實(shí)施TRIMs規(guī)定的內(nèi)容存在特殊困難，則還可以申請(qǐng)貨物貿(mào)易理事會(huì)延長(zhǎng)相應(yīng)的期限。

　　六、結(jié)語

　　WTO作為世界上目前最為復(fù)雜的法律體系之一，其包含的條約眾多、內(nèi)容繁雜、涉及領(lǐng)域?qū)挿海⑶野撕芏嗟睦庖?guī)定。國(guó)民待遇原則作為其一項(xiàng)基本原則分散在各個(gè)條約中，在對(duì)其進(jìn)行適用時(shí)應(yīng)充分的把握有關(guān)例外的規(guī)定。我國(guó)作為WTO的成員方之一，能夠透徹的理解有關(guān)國(guó)民待遇原則的適用及例外規(guī)定，在我國(guó)制定相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)政策時(shí)，對(duì)此問題可以更為靈活的進(jìn)行把握；也可以在符合WTO體制項(xiàng)下相關(guān)規(guī)定的前提下，最大限度的維護(hù)我國(guó)自身的利益。